中国基金报记者 李智

监管脱手！这家上市券商被证监会立案访问。

4月16日晚间，东吴证券发布公告称，因涉嫌国好意思通信、紫鑫药业非公缔造行股票保荐业务未奋力尽职，公司遭证监会立案访问。

遭证监会立案

4月16日晚间，东吴证券发布公告称，公司收到中国证监会《立案奉告书》（证监立案字0382024051号）。实质为：“因你单元涉嫌国好意思通信、紫鑫药业非公缔造行股票保荐业务未奋力尽职，凭证《中华东谈主民共和国证券法》《中华东谈主民共和国行政处分法》等法律法例，2024年4月8日，我会决定对你单元立案。”

东吴证券暗示，公司将积极配合中国证监会的说合责任，并严格按照监管要务本质信息裸露义务。现在，公司的标的情况闲居。说合信息以公司公告为准，敬请纷乱投资者感性投资，小心投资风险。

国好意思通信屡次受到监管处分

通过查阅公告讦现，国好意思通信因信披违章等问题，屡次受到监管处分。

2023年8月23日，国好意思通信因信披违章问题，被上交所给以监管警示，具体违章事实包括：召募资金账户冻结事项裸露不足时、诉官司项发扬裸露不足时。2023年9月27日，国好意思通信及说合职守东谈主被上交所通报品评。

2023年12月6日，国好意思通信因涉嫌信息裸露不法违章，收到证监会下发的立案奉告书。

2024年4月15日，国好意思通信收到证监会《行政处分及市集禁入事前奉告书》。经查，国好意思通信涉嫌不法的事实包括：2020年年度敷陈存在造作记录、2020年非公缔造行股票组成诈骗刊行、2021年年度敷陈存在造作记录。

凭证说合王法，证监会对国好意思通信责令改正，给予警告，并处以2156万元罚金；说合职守东谈主分辨被给予警告并处分款。此外，宋林林、宋火红、郭晨当作国好意思通信的董事长、总司理、财务总监，在涉案不法行径中起主要作用，不法步履恶劣，严重淆乱证券市集纪律，严重毁伤投资者利益，情节较为严重，依传闻合王法被取舍10年市集禁入圭表。

裁剪：小茉

审核：木鱼

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